多項選擇題稽核與柜面監(jiān)測業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定:營業(yè)機構(gòu)設(shè)置信息核查崗,由()的人員擔任,實行A/B角制,負責稽核、監(jiān)測信息的核實反饋和問題整改。

A.業(yè)務(wù)主管
B.或具備主管級別
C.或經(jīng)辦柜員
D.或機構(gòu)負責人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題按照稽核、監(jiān)測問題性質(zhì)的嚴重程度,將違規(guī)類問題與潛在損失事件或事故進一步劃分為()。

A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件

2.多項選擇題存款人開立銀行結(jié)算賬戶,不需實行核準制的是()。

A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預(yù)算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶

3.多項選擇題以下()存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶無需出具稅務(wù)登記證。

A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關(guān)

4.多項選擇題開戶資料信息和賬戶信息確認有下列情況之一的,不能進行基本存款賬戶開戶業(yè)務(wù)處理。()

A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結(jié)算賬戶;
C.存款人在本營業(yè)機構(gòu)已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構(gòu)
E.賬號在同一營業(yè)機構(gòu)重復(fù)

最新試題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題