多項(xiàng)選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。

A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D.證券交易所


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1.多項(xiàng)選擇題在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。

A.回購債券數(shù)量
B.到期交易凈價(jià)
C.回購期限
D.首期交易凈價(jià)

2.多項(xiàng)選擇題證券公司營銷渠道主要分為()。

A.直接營銷渠道
B.個(gè)人營銷渠道
C.間接營銷渠道
D.機(jī)構(gòu)營銷渠道

3.多項(xiàng)選擇題凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是()。

A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡化操作手續(xù)

4.多項(xiàng)選擇題客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。

A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份
B.請(qǐng)客戶出示公證書
C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D.請(qǐng)客戶出示委托書

5.多項(xiàng)選擇題證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。

A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任

6.多項(xiàng)選擇題()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記

7.多項(xiàng)選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額

8.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為()。

A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力

9.多項(xiàng)選擇題理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性

10.多項(xiàng)選擇題()可以使回購式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購