多項(xiàng)選擇題柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評(píng)估業(yè)務(wù)?()

A.個(gè)人投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估
B.私募產(chǎn)品投資者個(gè)人投資風(fēng)險(xiǎn)能力評(píng)估
C.合格投資者評(píng)估
D.專業(yè)投資者評(píng)估


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿足以下要求()。

A.客戶經(jīng)理需開展客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查,了解客戶調(diào)至高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原因,重點(diǎn)排查客戶及其交易是否涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)
B.對(duì)于經(jīng)過加強(qiáng)型盡職調(diào)查,認(rèn)為客戶無相關(guān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的,經(jīng)客戶經(jīng)理所在條線副總裁及以上在盡職調(diào)查表簽字同意后,可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
C.對(duì)于經(jīng)過加強(qiáng)型盡職調(diào)查,認(rèn)為客戶無相關(guān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的,經(jīng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人在盡職調(diào)查表簽字同意后,可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂

2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于個(gè)人優(yōu)KEY的說法中,正確的是()。

A.自2021年8月11日起,優(yōu)KEY不再作為重要空白憑證管理,柜面無需再進(jìn)行憑證系統(tǒng)的入庫、日結(jié)、核查等操作
B.日常須上鎖妥善保管
C.可視柜臺(tái)優(yōu)KEY業(yè)務(wù)無需再通過可視柜臺(tái)綜合管理平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)KEY憑證簽出及回簽
D.自2021年8月11日起,對(duì)于現(xiàn)存未入庫及后續(xù)采購的優(yōu)KEY,無需再辦理入庫操作,可直接使用

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中,正確的是()。

A.業(yè)務(wù)允許代辦。除監(jiān)護(hù)人代理未成年人辦理外,網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系被代理人確認(rèn)開戶意愿及客戶資料信息,并記錄核實(shí)情況
B.客戶應(yīng)提供本人有效身份證件、白底小一寸照片一張、《社保卡申領(lǐng)登記表》
C.客戶提供的身份證件必須與參保登記的身份證件一致,否則將無法正常使用社保卡
D.經(jīng)辦員應(yīng)將客戶首次申領(lǐng)時(shí)的盡調(diào)情況掃描至核心系統(tǒng)對(duì)應(yīng)菜單

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中,正確的是()。

A.銀行卡類憑證調(diào)整為二級(jí)重要空白憑證
B.查庫對(duì)象為“柜員憑證箱”時(shí),增加憑證查庫明細(xì)核查錄入界面,查庫人根據(jù)憑證實(shí)物進(jìn)行系統(tǒng)操作
C.對(duì)于需要錄入查庫明細(xì)核查的數(shù)據(jù),支持以手工錄入、鼠標(biāo)選擇或者刷卡/讀芯片的方式獲取憑證號(hào)碼
D.對(duì)于柜員憑證箱的銀行卡類憑證,由系統(tǒng)隨機(jī)抽取箱內(nèi)40%的銀行卡種類進(jìn)行明細(xì)數(shù)據(jù)錄入
E.所有憑證均需核對(duì)數(shù)量

5.多項(xiàng)選擇題存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形,在做好客戶解釋工作的前提下,可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議()。

A.分行零售部發(fā)郵件通知內(nèi)部關(guān)閉
B.客戶經(jīng)理提供加強(qiáng)型盡調(diào)表,注明須關(guān)閉協(xié)議以及關(guān)閉協(xié)議的原因
C.運(yùn)營主管直接審批備注關(guān)閉原因

最新試題

哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

系統(tǒng)將驗(yàn)鈔機(jī)識(shí)別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺(tái)與行內(nèi)假幣冠字號(hào)庫進(jìn)行實(shí)時(shí)匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口,()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)間中無人管理的保險(xiǎn)柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無鑰匙可以打開,應(yīng)如何處理?()

題型:多項(xiàng)選擇題

實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場(chǎng)景包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí),鈔幣的鑒別應(yīng)遵循()要求,審慎處理業(yè)務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

冠字號(hào)碼獨(dú)立采集系統(tǒng)可關(guān)聯(lián)點(diǎn)鈔機(jī)或清分機(jī),同一業(yè)務(wù)終端支持同時(shí)關(guān)聯(lián)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

網(wǎng)點(diǎn)收到明細(xì)賬務(wù)智能監(jiān)控平臺(tái)的任務(wù),經(jīng)核實(shí)無需整改的,直接在“待處理任務(wù)”-“填寫說明”中填寫()反饋。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形,在做好客戶解釋工作的前提下,可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿足以下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題