A.客戶經理需開展客戶加強型盡職調查，了解客戶調至高風險等級的原因，重點排查客戶及其交易是否涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動
B.對于經過加強型盡職調查，認為客戶無相關洗錢風險的，經客戶經理所在條線副總裁及以上在盡職調查表簽字同意后，可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
C.對于經過加強型盡職調查，認為客戶無相關洗錢風險的，經團隊負責人在盡職調查表簽字同意后，可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
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A.自2021年8月11日起，優(yōu)KEY不再作為重要空白憑證管理，柜面無需再進行憑證系統(tǒng)的入庫、日結、核查等操作
B.日常須上鎖妥善保管
C.可視柜臺優(yōu)KEY業(yè)務無需再通過可視柜臺綜合管理平臺進行優(yōu)KEY憑證簽出及回簽
D.自2021年8月11日起，對于現(xiàn)存未入庫及后續(xù)采購的優(yōu)KEY，無需再辦理入庫操作，可直接使用
A.業(yè)務允許代辦。除監(jiān)護人代理未成年人辦理外，網點應主動聯(lián)系被代理人確認開戶意愿及客戶資料信息，并記錄核實情況
B.客戶應提供本人有效身份證件、白底小一寸照片一張、《社?？ㄉ觐I登記表》
C.客戶提供的身份證件必須與參保登記的身份證件一致，否則將無法正常使用社?？?br/>D.經辦員應將客戶首次申領時的盡調情況掃描至核心系統(tǒng)對應菜單
A.銀行卡類憑證調整為二級重要空白憑證
B.查庫對象為“柜員憑證箱”時，增加憑證查庫明細核查錄入界面，查庫人根據憑證實物進行系統(tǒng)操作
C.對于需要錄入查庫明細核查的數(shù)據，支持以手工錄入、鼠標選擇或者刷卡/讀芯片的方式獲取憑證號碼
D.對于柜員憑證箱的銀行卡類憑證，由系統(tǒng)隨機抽取箱內40%的銀行卡種類進行明細數(shù)據錄入
E.所有憑證均需核對數(shù)量
A.分行零售部發(fā)郵件通知內部關閉
B.客戶經理提供加強型盡調表，注明須關閉協(xié)議以及關閉協(xié)議的原因
C.運營主管直接審批備注關閉原因
A.第一時間報告主管
B.由主管組織撬鎖，確保其中無待處理業(yè)務單據或與工作無關的個人物品
C.如非人持有，則無需過問處理
最新試題
境內人士辦理社?？ㄊ状紊觐I時，必須提供的資料有（）。
什么情況下方可使用銀保通柜面脫機業(yè)務？（）
系統(tǒng)將驗鈔機識別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺與行內假幣冠字號庫進行實時匹配，如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預警處理窗口，（）。
實物貴金屬核查時，核查人員需將對（）等內容詳細記錄在核心系統(tǒng)“備注說明”欄。
紙質存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務后（）轉存到一卡通活期賬戶。
實際反洗錢工作中，常見泄密場景包括：（）
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在辦理手機號碼核實手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務（子項BF）時，各營業(yè)網點核查情況屬實后，應如何處理？（）
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時解除/延期中止非柜面手續(xù)時，應做到以下：（）
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務（子項BK）時，營業(yè)網點核查情況屬實后，應如何處理？（）