A、不允許有權機關查詢后將原件帶出
B、應執(zhí)行機關要求在抄錄的資料上加蓋業(yè)務公章
C、協助律師事務所對個人存款進行查詢
D、有權機關只提供被查詢單位名稱、未提供被查詢單位帳號的,亦予以協助
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A、縣級以上
B、縣級(含)以上
C、市級
D、市級(含)以上
A.工作證;一級分行
B.法律、法規(guī)依據;一級分行
C.法律、法規(guī)依據;二級分行
D.工作證;二級分行
A、要求協助的機關應具備法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格
B、要求協助的事項應符合法律、法規(guī)規(guī)定
C、執(zhí)法人員應出具本人工作證和執(zhí)行公務證
D、帳號、戶名應填寫正確,兩者均填寫時應一致
A、內控合規(guī)部
B、法律事務部
C、會計結算部
D、稽核監(jiān)督部
A、依法合規(guī)原則
B、不介入糾紛原則
C、不損害客戶合法權益原則
D、公開、公正原則
最新試題
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。
以下關于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
內部審計在檢查分支機構對單位客戶受益所有人的識別時的關注重點包括什么?
涉嫌信用卡套現的商戶在扣率方面,通常設置為較高或高收單扣率收費類型。
關于反洗錢內部審計工作,下列說法正確的有哪些()?
以下哪一項不屬于套現洗錢在資金交易方面的識別點()?
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產與名單相關",現行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。
從身份背景看,涉嫌網絡賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務工人員、務農人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。