A.經(jīng)營能力
B.管理水平
C.風險狀況
D.業(yè)務發(fā)展需要
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A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
A.應用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導和督促轄內郵政機構和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責組織轄內大額和可疑交易工作的宣傳培訓和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
A.黨政主要領導人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責人
A.業(yè)務誰主管（辦），保密誰負責
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責
最新試題
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
代理機構所有業(yè)務憑證，應由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
銀監(jiān)會及派出機構根據(jù)金融機構的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。
從全行層面建立健全內部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。