A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
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A.應用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導和督促轄內(nèi)郵政機構(gòu)和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
A.黨政主要領(lǐng)導人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責人
A.業(yè)務誰主管（辦），保密誰負責
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關(guān)風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
郵儲銀行對代理營業(yè)機構(gòu)業(yè)務的檢查重點包括哪些（）。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
違反借記卡業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報批評處理（）。