A.評估
B.應對
C.監(jiān)測
D.處置

A.網(wǎng)點投訴處理過程弄虛作假
B.拒不執(zhí)行總行對分行間服務爭議作出的處理意見
C.因分支行存在過錯或處理不當導致網(wǎng)點投訴問題長期得不到解決，且客戶針對同一問題投訴5次以上
D.網(wǎng)點投訴處理不當，引發(fā)客戶強烈不滿引發(fā)聲譽風險

A.網(wǎng)點投訴按照嚴重程度可分為一般、緊急兩類
B.對當場不能答復的一般投訴，應在與客戶約定的時限范圍內(nèi)進行反饋
C.營業(yè)網(wǎng)點無法自行處理的緊急投訴，約定的反饋時限一般不超過36小時
D.對無法自行處理的緊急投訴，營業(yè)網(wǎng)點應立即向上級機構協(xié)調(diào)處理

A.遵照屬地原則解決，由客戶所在地機構牽頭負責處理，客戶所在地無我行機構的，由客戶賬戶開戶地機構牽頭負責處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的，屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問題，由賬戶開戶地機構牽頭負責處理
C.交易發(fā)生地機構不便直接接觸客戶處理相關事宜的，可委托客戶所在地機構處理
D.涉及跨一級分行客戶投訴的，協(xié)辦機構需要在3個工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級分行

A.誰公開，誰審查
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責

A.禁入類
B.高風險
C.中風險
D.低風險

A.日?？梢山灰讏蟾?br /> B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告

A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪

A.各級機構的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示