A.根據(jù)客戶身份識別及持續(xù)識別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息
B.甄別日?？梢山灰祝瑢ο到y(tǒng)預(yù)警的客戶開展盡職調(diào)查，按規(guī)定報告可疑交易
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的異常交易或行為的，及時按要求報告可疑交易
D.按規(guī)定及時補錄補正反洗錢數(shù)據(jù)
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A.落實執(zhí)行監(jiān)管部門和上級機構(gòu)的反洗錢工作要求
B.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點履行客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險等級評定、大額和可疑交易報告等反洗錢工作職責(zé)
C.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳
D.開展客戶洗錢風(fēng)險等級人工復(fù)評工作
A.領(lǐng)導(dǎo)全行履行反洗錢職責(zé)，有效管控反洗錢合規(guī)風(fēng)險
B.按年度向董事會提交反洗錢工作報告，及時向董事會和監(jiān)事會報告重大洗錢風(fēng)險事件
C.指導(dǎo)審計部門對反洗錢工作履行審計職責(zé)
D.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項
A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行
A.及時
B.定時
C.全面
D.完整
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽損失
最新試題
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的（）、（）和（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準(zhǔn)確公示（）等。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。