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單項選擇題建立一套綜合的流動性管理框架和政策體系的本質目標是（）。

A.應對監(jiān)管部門的監(jiān)管
B.賺取更多的利潤
C.應對公司、行業(yè)或市場層面的極端風險事件
D.在不利的市場環(huán)境下公司仍能持有充足的資金以保證其核心業(yè)務持續(xù)產生利潤

1.單項選擇題現(xiàn)金流期限錯配分析以（）為重點。

A.短期
B.中長期
C.長期
D.中期

2.單項選擇題根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

A.證券交易所
B.中國證券登記結算公司
C.證券公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.判斷題證券轉托管是專門針對上海證券交易所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商處的上海證券交易所上市證券轉到另一個證券商處托管。

4.判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關金融服務。

5.判斷題根據(jù)《證券交易所交易規(guī)則》，投資者當天撤銷指定交易后即可重新申辦指定交易，進行正常的買賣活動。

6.判斷題機構投資者可以直接開通創(chuàng)業(yè)板交易，不需要辦理任何額外的手續(xù)。

7.判斷題投資者辦理證券轉托管手續(xù)時，當日收市前不能進行撤單，也不能放棄轉托管。

8.判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應拒絕辦理。

9.判斷題權證產品的風險較高，如果在到期時，標的股票價格或結算價低于行權價，認沽權證將“一錢不值”。

10.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經紀人應當在證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議