A.境外中央銀行
B.境外銀行
C.境外非銀行機(jī)構(gòu)
D.境外個(gè)人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易主體
B.交易項(xiàng)目
C.交易的真實(shí)性
D.外匯收支的一致性
A.進(jìn)口增加
B.進(jìn)口減少
C.出口增加
D.出口減少
A.辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的
B.違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的
C.違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的
D.違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的和違反外匯賬戶管理管理的
A.直接投資
B.證券投資
C.舉借外債
D.貨物進(jìn)出口
E.服務(wù)貿(mào)易
A.資本轉(zhuǎn)移
B.直接投資
C.證券投資
D.衍生產(chǎn)品及貸款
A.外幣現(xiàn)鈔
B.票據(jù)、銀行存款憑證、銀行卡等外幣支付憑證或支付工具
C.外幣有價(jià)證券，包括債券、股票等
D.特別提款權(quán)
A.透明
B.等價(jià)交換
C.誠(chéng)實(shí)
D.信用
A.企業(yè)事業(yè)單位
B.國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體
C.部隊(duì)
D.外商投資企業(yè)
A.行業(yè)協(xié)會(huì)
B.境內(nèi)外關(guān)聯(lián)行
C.第三方機(jī)構(gòu)
A.是否存在管控信息
B.查詢客戶是否已在所在地外匯局辦理境外放款額度登記
C.查詢并打印控制信息表
最新試題
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無(wú)需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰等信息。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來(lái)對(duì)象為相同的客戶。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類(lèi)狀態(tài)。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶分類(lèi)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，沒(méi)有必要通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實(shí)性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，對(duì)于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)收支業(yè)務(wù)。
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，對(duì)于一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核通關(guān)單證、交易對(duì)象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來(lái)源與去向等。