A.開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)
B.印鑒卡
C.借款人盡職調(diào)查表
D.借款人外匯存款賬戶(hù)協(xié)議
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A.借款人資信情況較差,或在外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)中等以下
B.借款人、擔(dān)保人等相關(guān)參與方經(jīng)營(yíng)狀況不佳
C.借款人存在多元化經(jīng)營(yíng)
D.在多家銀行授信總量未超過(guò)其實(shí)際融資需求
A.借款申請(qǐng)
B.借款人融資情況及資信狀況
C.借款人財(cái)務(wù)分析、近年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(合并報(bào)表及母公司報(bào)表)
D.借款人公司章程、注冊(cè)登記證、經(jīng)營(yíng)許可等證明材料
A.用于企業(yè)境外的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.以境外資本名義直接或間接方式回流境內(nèi)使用
C.支付境內(nèi)企業(yè)貿(mào)易貨款或服務(wù)貿(mào)易款形式回流境內(nèi)
D.從事證券投資
A.主權(quán)類(lèi)授信業(yè)務(wù)
B.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)授信業(yè)務(wù)
C.公司類(lèi)授信業(yè)務(wù)
A.僅遵守我國(guó)金融監(jiān)管、外匯管理及其他有關(guān)法律法規(guī)
B.遵守銀行內(nèi)部有關(guān)授信管理方針、政策、原則及規(guī)定
C.銀行分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展境外貸款業(yè)務(wù)應(yīng)獲得分行授權(quán)
D.符合風(fēng)險(xiǎn)和收益相匹配的原則
A.了解客戶(hù)
B.了解業(yè)務(wù)
C.合法辦理
D.盡職審查
A.借款申請(qǐng)
B.貸款人基本情況
C.借款人基本情況
D.擬采取的擔(dān)保措施
A.交易對(duì)手
B.交易實(shí)際受益人
C.相關(guān)關(guān)聯(lián)方
D.法人的身份
E.股東的身份
A.境內(nèi)銀行未留存必要材料的
B.擔(dān)保人超出行業(yè)主管部門(mén)許可范圍提供內(nèi)保外貸的
C.境內(nèi)銀行對(duì)跨境擔(dān)保交易的背景未進(jìn)行盡職審查,以確定該擔(dān)保交易符合中國(guó)法律法規(guī)和本規(guī)定的
D.銀行未審查擔(dān)保履約真實(shí)性、合規(guī)性
A.是否符合境內(nèi)、外相關(guān)法律法規(guī)未進(jìn)行盡職調(diào)查
B.擔(dān)保人未經(jīng)外匯局批準(zhǔn),在向債務(wù)人收回提供履約款之前簽訂新的內(nèi)保外貸合同的
C.未經(jīng)批準(zhǔn),債務(wù)人、債權(quán)人超出范圍辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)的
D.境內(nèi)債務(wù)人擔(dān)保履約項(xiàng)下未償本金余額超過(guò)其上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)數(shù)額的
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開(kāi)戶(hù)客戶(hù),開(kāi)戶(hù)后頻繁支付且金額較大。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶(hù)管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶(hù)分類(lèi)的基礎(chǔ)上,開(kāi)展持續(xù).充分的客戶(hù)適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
對(duì)于B、C類(lèi)企業(yè),應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定,結(jié)合“關(guān)注客戶(hù)”管理要求,嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司(包含同一實(shí)際控制人的情況),且交易對(duì)手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進(jìn)行。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),無(wú)需審核客戶(hù)是否有銀行不良記錄或受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰等信息。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開(kāi)證日期的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,沒(méi)有必要通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實(shí)性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。