A.外債跨境支付用途是否與外債簽約用途一致
B.跨境支付資金用途應(yīng)符合客戶經(jīng)營范圍
C.跨境支付資金用途應(yīng)符合現(xiàn)行外匯管理規(guī)定
D.跨境支付資金用途應(yīng)合同約定一致
E.跨境支付資金用途應(yīng)符合《境內(nèi)機構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金跨境支付使用是否符合外債登記用途和客戶經(jīng)營范圍
C.審核資本項目系統(tǒng)控制信息表中尚可流出額度是否大于0
D.審核外債資金跨境支付是否符合現(xiàn)行的跨境支付管理規(guī)定
A.境外匯款申請書/境外承兌通知書
B.《境內(nèi)機構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》(驗原件后返還。該表與外債開戶時留存件不一致的,客戶應(yīng)提交蓋章的最新表格的復(fù)印件)
C.與跨境支付用途相關(guān)的證明材料
D.銀行認為必要的其他補充材料
A.取得外匯局核發(fā)的《境內(nèi)機構(gòu)外債簽約情況表》
B.取得外匯局核發(fā)的《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.在資本項目信息系統(tǒng)存在此筆外債信息的客戶
D.資本項目信息系統(tǒng)中存在管控信息的客戶
A.除“搭橋”外,短期外債不得用于固定資產(chǎn)投資等中長期用途。
B.短期外債特殊情況下也可用于固定資產(chǎn)投資等中長期用途。
C.如審批部門或債權(quán)人未指定外債資金用途的,中長期外債可用于短期流動資金。
D.中長期外債不得用于短期流動資金。
A.支付貨物貿(mào)易
B.支付服務(wù)貿(mào)易
C.新建企業(yè)
D.購買境內(nèi)、外企業(yè)股權(quán)
A.應(yīng)審核客戶經(jīng)營范圍。原則上經(jīng)營范圍中存在投資業(yè)務(wù)的非銀行機構(gòu),可以外債資金辦理境內(nèi)投資
B.辦理上述業(yè)務(wù)時,銀行應(yīng)審核相應(yīng)的新設(shè)企業(yè)有關(guān)證明材料或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議等
C.審核材料按照經(jīng)常項目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.應(yīng)符合其經(jīng)營范圍
B.外債用途涉及境內(nèi)外幣計價結(jié)算的且應(yīng)符合外匯局境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理規(guī)定
C.審核材料按照經(jīng)常項目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.不得用于投資有價證券和金融衍生品
B.不得用于委托貸款
C.不得購買理財產(chǎn)品、非自用房產(chǎn)
D.不得轉(zhuǎn)定存
A.客戶經(jīng)營范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.合同約定
D.《境內(nèi)機構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或支付是否符合外債用途和客戶經(jīng)營范圍
C.審核本外幣外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)是否符合現(xiàn)行境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)規(guī)定
D.外債資金的運用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
最新試題
與客戶達成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注新開戶客戶,開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求,審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè),最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī),交易背景真實,交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,重點關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。