A.《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》
B.已登記的特殊目的公司的境外投資外匯業(yè)務(wù)登記憑證
C.相關(guān)境內(nèi)企業(yè)出具的個人與其雇用或勞動關(guān)系證明材料
D.特殊目的公司或其實際控制人出具的能夠證明所涉及權(quán)益激勵真實性的證明材料
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A.美元
B.外匯局系統(tǒng)登記幣種
C.批準(zhǔn)證書上顯示的幣種
D.境外企業(yè)的實際注冊幣種
E.歐元
A.在明知客戶無真實投資背景
B.交易目的不合理
C.資金來源不合法
D.涉嫌通過虛假、偽造或變造憑證
A.申請書
B.財務(wù)報表
C.登記表
D.合同
A.上年度審計報告或最近一期財務(wù)報表
B.客戶在銀行辦理結(jié)算的收支記錄
C.客戶在海關(guān)或其他第三方機構(gòu)可查數(shù)據(jù)等信息
D.境外項目投標(biāo)書、收購協(xié)議、轉(zhuǎn)股協(xié)議、租賃合同、勞務(wù)合同
A.自身資產(chǎn)總額低于其對外投資項目投資總額的機構(gòu)(即母小子大情形)
B.境內(nèi)投資主體為異地機構(gòu)、股東為異地機構(gòu)或個人
C.境外投資項目與境內(nèi)投資主體主營業(yè)務(wù)差異較大的機構(gòu)
D.境內(nèi)投資主體成立時間不超過1年或短期內(nèi)集中辦理境外直接投資登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
E.投資資金并非來自投資主體自有資金的機構(gòu)(不含股東借款)
A.大額非主業(yè)投資
B.有限合伙企業(yè)對外投資
C.“母小子大”
D.“快設(shè)快出”
A.境內(nèi)居民個人股東、名稱、經(jīng)營期限等基本信息變更;
B.境內(nèi)居民個人增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或置換;
C.合并或分立;
D.因破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿、身份變更等原因造成境內(nèi)居民個人不再持有已登記的特殊目的公司權(quán)益。
A.自有外匯資金;
B.符合規(guī)定的國內(nèi)外匯貸款;
C.人民幣購匯;
D.實物、無形資產(chǎn)。
A.匯出銀行應(yīng)按照外匯局資本項目信息系統(tǒng)登記的信息辦理匯出業(yè)務(wù);
B.累計匯出金額原則上不得超過外匯局資本項目信息系統(tǒng)登記的前期費用額度;
C.前期費用退回金額累計不得超過已匯出境外的前期費用金額;
D.前期費用資金原則上按原路退回,對于原購匯匯出的部分,可憑原購匯憑證直接辦理結(jié)匯手續(xù)。
A.境內(nèi)居民個人以境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益向特殊目的公司出資的,應(yīng)向境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益所在地銀行申請辦理境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯登記;
B.如有多個境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益且所在地不一致時,境內(nèi)居民應(yīng)選擇其中一個主要資產(chǎn)或權(quán)益所在地銀行集中辦理登記;
C.境內(nèi)居民個人以境外合法資產(chǎn)或權(quán)益出資的,應(yīng)向戶籍所在地銀行申請辦理登記;
D.境內(nèi)居民個人只為直接設(shè)立或控制的最終目的的特殊目的公司辦理登記。
最新試題
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),對個人客戶只用核查境內(nèi)個人身份證件。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè),最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī),交易背景真實,交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,對于一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù),重點審核通關(guān)單證、交易對象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來源與去向等。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。