A.跟進資金流向
B.關注幣種及期限錯配風險
C.對于可信客戶，可放松持續(xù)監(jiān)控
D.對于關注客戶，應拓寬信息核實渠道
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.開戶申請書
B.印鑒卡
C.借款人盡職調查表
D.借款人外匯存款賬戶協議
A.借款人資信情況較差，或在外部評級機構信用評級中等以下
B.借款人、擔保人等相關參與方經營狀況不佳
C.借款人存在多元化經營
D.在多家銀行授信總量未超過其實際融資需求
A.借款申請
B.借款人融資情況及資信狀況
C.借款人財務分析、近年經審計的財務報表（合并報表及母公司報表）
D.借款人公司章程、注冊登記證、經營許可等證明材料
A.用于企業(yè)境外的生產經營活動
B.以境外資本名義直接或間接方式回流境內使用
C.支付境內企業(yè)貿易貨款或服務貿易款形式回流境內
D.從事證券投資
A.主權類授信業(yè)務
B.金融機構類授信業(yè)務
C.公司類授信業(yè)務
A.僅遵守我國金融監(jiān)管、外匯管理及其他有關法律法規(guī)
B.遵守銀行內部有關授信管理方針、政策、原則及規(guī)定
C.銀行分支機構開展境外貸款業(yè)務應獲得分行授權
D.符合風險和收益相匹配的原則
A.了解客戶
B.了解業(yè)務
C.合法辦理
D.盡職審查
A.借款申請
B.貸款人基本情況
C.借款人基本情況
D.擬采取的擔保措施
A.交易對手
B.交易實際受益人
C.相關關聯方
D.法人的身份
E.股東的身份
A.境內銀行未留存必要材料的
B.擔保人超出行業(yè)主管部門許可范圍提供內保外貸的
C.境內銀行對跨境擔保交易的背景未進行盡職審查，以確定該擔保交易符合中國法律法規(guī)和本規(guī)定的
D.銀行未審查擔保履約真實性、合規(guī)性
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注離岸轉手買賣業(yè)務單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時間差較短。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注運輸單據日期晚于信用證開證日期的。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易產品為電子產品等體積小、價值高的業(yè)務。
銀行對衍生產品業(yè)務的客戶管理，應在綜合考慮衍生產品分類和客戶分類的基礎上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
銀行辦理衍生產品業(yè)務，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行辦理交易背景為貨物貿易業(yè)務的衍生產品前，應重點審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
銀行辦理交易背景為一般貿易和進料加工業(yè)務的衍生產品前，應重點關注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質押。
辦理衍生產品業(yè)務的基礎交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質清晰。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯公司（包含同一實際控制人的情況），且交易對手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據或提貨單進行。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。