A.風險點是業(yè)務經(jīng)營和管理活動中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風險點是業(yè)務經(jīng)營和管理活動中發(fā)生案件和風險的環(huán)節(jié),如金庫管理。
C.風險點是導致某一業(yè)務流程或管理活動中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯或操作失敗、影響流程或管理活動目標實現(xiàn)的行為或事項。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風險點是導致操作風險發(fā)生的風險因素。如自然災害、硬件故障等
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A.對操作風險事件報告內(nèi)容進行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報至上級行風險管理部
C.對事件臺帳中的事件分類、分級準確性進行把關(guān)
D.要主動追蹤核查事件進展情況
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德爾菲法
D.隨機法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
A.支行行長
B.綜合管理部
C.運營管理部
D.風險經(jīng)理
A.事由說明
B.其他品種流程
C.識別事由
D.報送說明
A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
A.風險信號與風險因素之間是精確的一一對應關(guān)系
B.一個好的風險信號表明風險因素一定存在
C.風險因素是指風險信號表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風險信號的重要性體現(xiàn)在它對風險事件發(fā)生的預示作用
A.業(yè)務管理部門
B.風險管理部門
C.風險管理委員會
D.RCSA主辦業(yè)務部門
A.剩余風險
B.固有風險
C.操作風險
D.國家風險
最新試題
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括()。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括()。
風險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務時,應關(guān)注(),看是否有復核人員復核。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務檢查應重點關(guān)注的風險因素有()。
下列類別風險的控制要點描述正確的有()。
柜面業(yè)務應關(guān)注的風險因素包括()。
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括()。
操作風險點監(jiān)控可以從()等方面進行監(jiān)控。
金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括()。
柜員行為管理應重點關(guān)注的風險因素有()。