A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調(diào)撥和押運
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A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調(diào)撥和押運
A.進(jìn)入庫區(qū)現(xiàn)場測試聲、光報警裝置是否能啟動
B.現(xiàn)場查看裝置是否具有防止誤操作措施，是否在明顯的位置便于啟動
C.查看監(jiān)控錄像是否能清晰顯示，檢查監(jiān)控資料是否是專人保管，并向管理人員詢問設(shè)備密碼
D.檢查庫房是否有滅火器，只要配備了滅火器，金庫的消防設(shè)施即符合要求
A.《查庫登記簿》
B.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》
C.《守庫登記簿》
D.《庫房現(xiàn)金登記簿》
A.產(chǎn)品銷售
B.內(nèi)部欺詐
C.外部欺詐
D.客戶、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)活動
A.事件類型為內(nèi)部欺詐
B.事件成因為人員
C.事件影響程度分級至少是三級
D.事件成因為內(nèi)部程序
A.人員
B.內(nèi)部程序
C.外部事件
D.系統(tǒng)
A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
A.風(fēng)險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風(fēng)險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生案件和風(fēng)險的環(huán)節(jié)，如金庫管理。
C.風(fēng)險點是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯或操作失敗、影響流程或管理活動目標(biāo)實現(xiàn)的行為或事項。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風(fēng)險點是導(dǎo)致操作風(fēng)險發(fā)生的風(fēng)險因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
A.對操作風(fēng)險事件報告內(nèi)容進(jìn)行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報至上級行風(fēng)險管理部
C.對事件臺帳中的事件分類、分級準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)
D.要主動追蹤核查事件進(jìn)展情況
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
最新試題
風(fēng)險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應(yīng)（）。
險經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時，應(yīng)檢查（）。
操作風(fēng)險點是操作風(fēng)險識別的重要成果，操作風(fēng)險點必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對操作風(fēng)險點名稱的表述正確的有（）。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù)，開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點在（）方面存在問題。
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
下列類別風(fēng)險的控制要點描述正確的有（）。
操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于（）。
柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度，上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有：（）