多項選擇題對具有下列異常特征的業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)加強盡職調(diào)查，以更嚴格標準進行真實性審核及持續(xù)監(jiān)控，并審慎辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（）。

A.以境外直接投資為渠道，實為境內(nèi)機構(gòu)或個人向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或投資移民的
B.交易目的不合理的
C.資金來源不合理的
D.資金去向存疑的（不能明確說明資金最終去向、用途的）
E.涉嫌通過虛假、偽造或變造憑證辦理業(yè)務(wù)的


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2.多項選擇題境內(nèi)居民個人參與非上市特殊目的公司權(quán)益激勵計劃的，應(yīng)提交哪些材料：（）。

A.《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》
B.已登記的特殊目的公司的境外投資外匯業(yè)務(wù)登記憑證
C.相關(guān)境內(nèi)企業(yè)出具的個人與其雇用或勞動關(guān)系證明材料
D.特殊目的公司或其實際控制人出具的能夠證明所涉及權(quán)益激勵真實性的證明材料

3.多項選擇題銀行在為境內(nèi)機構(gòu)匯出境外直接投資資金時，可以使用的幣種（）。

A.美元
B.外匯局系統(tǒng)登記幣種
C.批準證書上顯示的幣種
D.境外企業(yè)的實際注冊幣種
E.歐元

4.多項選擇題客戶境外投資業(yè)務(wù)存在以下哪些行為的，銀行不得辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（）。

A.在明知客戶無真實投資背景
B.交易目的不合理
C.資金來源不合法
D.涉嫌通過虛假、偽造或變造憑證

5.多項選擇題銀行辦理境外直接投資外匯登記，以下哪些資料必須留存原件（）。

A.申請書
B.財務(wù)報表
C.登記表
D.合同

6.多項選擇題銀行應(yīng)對客戶提交的對外直接投資交易單證進行合理審查，資料可包括：（）。

A.上年度審計報告或最近一期財務(wù)報表
B.客戶在銀行辦理結(jié)算的收支記錄
C.客戶在海關(guān)或其他第三方機構(gòu)可查數(shù)據(jù)等信息
D.境外項目投標書、收購協(xié)議、轉(zhuǎn)股協(xié)議、租賃合同、勞務(wù)合同

7.多項選擇題以下哪些主體應(yīng)列為關(guān)注客戶（）。

A.自身資產(chǎn)總額低于其對外投資項目投資總額的機構(gòu)（即母小子大情形）
B.境內(nèi)投資主體為異地機構(gòu)、股東為異地機構(gòu)或個人
C.境外投資項目與境內(nèi)投資主體主營業(yè)務(wù)差異較大的機構(gòu)
D.境內(nèi)投資主體成立時間不超過1年或短期內(nèi)集中辦理境外直接投資登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
E.投資資金并非來自投資主體自有資金的機構(gòu)（不含股東借款）

8.多項選擇題內(nèi)保外貸項下資金如果用于（）等類型對外投資的，擔保人為銀行的，銀行應(yīng)按照現(xiàn)行對外投資相關(guān)監(jiān)管原則加強審核。

A.大額非主業(yè)投資
B.有限合伙企業(yè)對外投資
C.“母小子大”
D.“快設(shè)快出”

9.多項選擇題已登記的特殊目的公司發(fā)生（）時，到銀行辦理境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯變更登記。

A.境內(nèi)居民個人股東、名稱、經(jīng)營期限等基本信息變更；
B.境內(nèi)居民個人增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或置換；
C.合并或分立；
D.因破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿、身份變更等原因造成境內(nèi)居民個人不再持有已登記的特殊目的公司權(quán)益。

10.多項選擇題境內(nèi)機構(gòu)可以使用（）及經(jīng)外匯局核準的其他外匯資產(chǎn)來源等進行境外直接投資。境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資所得利潤也可留存境外用于其境外直接投資。

A.自有外匯資金；
B.符合規(guī)定的國內(nèi)外匯貸款；
C.人民幣購匯；
D.實物、無形資產(chǎn)。

最新試題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風(fēng)險揭示。

題型：判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

題型：判斷題

代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。

題型：判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注進料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。

題型：判斷題

與客戶達成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。

題型：判斷題

辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。

題型：判斷題