A.實際控制客戶的自然人和交另的實際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況
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A.充分收集有關(guān)境外金融機構(gòu)的信息
B.評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況
C.評估境外金融機構(gòu)反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書面方武明確本銀行與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別方面的職責
A.客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.法定代表人、負責人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
A.培訓對象應(yīng)包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓，高級管理層不接蝕具體業(yè)務(wù)不需要培訓
D.反洗錢培訓應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓
E.培訓的對象是銀行的全體人員
A.組織管流程
B.賬戶監(jiān)控措施
C.保密規(guī)定
D.資料保存
A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E.領(lǐng)導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.集中轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出
A.安全性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.保密性原則
最新試題
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）