多項選擇題規(guī)章實施分層管理，分別是（）。
A.基本規(guī)章
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.操作手冊
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1.單項選擇題（）是指員工實施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪，已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
A.刑事類案件
B.賄賂類案件
C.監(jiān)管類案件
D.其他類案件
2.多項選擇題下列哪項屬于《中國建設(shè)銀行案件管理辦法（2017年版）》的關(guān)于案件的分類（）。
A.監(jiān)管類案件
B.賄賂類案件
C.其他類案件
D.刑事類案件
3.單項選擇題機構(gòu)或部門被積分（不包含機構(gòu)自查積分）員工超過員工總數(shù)（）（含）%的，或所屬員工積分平均值超過（）（含）分的，由同級內(nèi)控合規(guī)部門向該機構(gòu)分管行領(lǐng)導(dǎo)提出合規(guī)建議，對機構(gòu)或部門負責(zé)人給予合規(guī)培訓(xùn)或調(diào)整崗位等處理。
A.50，4
B.50，6
C.70，4
D.70，6
4.單項選擇題本年度機構(gòu)或部門被違規(guī)積分（不包含機構(gòu)自查積分）員工超過員工總數(shù)（）（含）%的，取消機構(gòu)或部門評優(yōu)評先資格。
A.30
B.40
C.50
D.60
5.單項選擇題機構(gòu)或部門被違規(guī)積分（不包含機構(gòu)自查積分）員工超過員工總數(shù)（）（含）%的，或所屬員工積分平均值超過（）（含）分的，由同級內(nèi)控合規(guī)部門向該機構(gòu)分管行領(lǐng)導(dǎo)提出申請，對機構(gòu)或部門負責(zé)人進行合規(guī)談話。
A.30，4
B.30，6
C.20，4
D.20，6
最新試題
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
題型：多項選擇題
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。
題型：單項選擇題
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
題型：多項選擇題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
題型：單項選擇題
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查是指（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
題型：多項選擇題
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
題型：多項選擇題