A.其經(jīng)營范圍和外債登記用途,且應(yīng)符合外匯局經(jīng)常項(xiàng)目跨境支付規(guī)定
B.審核材料按照資本項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
C.審核材料按照經(jīng)常項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
D.其經(jīng)營范圍和外債登記用途,且應(yīng)符合外匯局相關(guān)資本項(xiàng)目支付規(guī)定
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A.外債跨境支付用途是否與外債簽約用途一致
B.跨境支付資金用途應(yīng)符合客戶經(jīng)營范圍
C.跨境支付資金用途應(yīng)符合現(xiàn)行外匯管理規(guī)定
D.跨境支付資金用途應(yīng)合同約定一致
E.跨境支付資金用途應(yīng)符合《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金跨境支付使用是否符合外債登記用途和客戶經(jīng)營范圍
C.審核資本項(xiàng)目系統(tǒng)控制信息表中尚可流出額度是否大于0
D.審核外債資金跨境支付是否符合現(xiàn)行的跨境支付管理規(guī)定
A.境外匯款申請(qǐng)書/境外承兌通知書
B.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》(驗(yàn)原件后返還。該表與外債開戶時(shí)留存件不一致的,客戶應(yīng)提交蓋章的最新表格的復(fù)印件)
C.與跨境支付用途相關(guān)的證明材料
D.銀行認(rèn)為必要的其他補(bǔ)充材料
A.取得外匯局核發(fā)的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》
B.取得外匯局核發(fā)的《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)存在此筆外債信息的客戶
D.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中存在管控信息的客戶
A.除“搭橋”外,短期外債不得用于固定資產(chǎn)投資等中長期用途。
B.短期外債特殊情況下也可用于固定資產(chǎn)投資等中長期用途。
C.如審批部門或債權(quán)人未指定外債資金用途的,中長期外債可用于短期流動(dòng)資金。
D.中長期外債不得用于短期流動(dòng)資金。
A.支付貨物貿(mào)易
B.支付服務(wù)貿(mào)易
C.新建企業(yè)
D.購買境內(nèi)、外企業(yè)股權(quán)
A.應(yīng)審核客戶經(jīng)營范圍。原則上經(jīng)營范圍中存在投資業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu),可以外債資金辦理境內(nèi)投資
B.辦理上述業(yè)務(wù)時(shí),銀行應(yīng)審核相應(yīng)的新設(shè)企業(yè)有關(guān)證明材料或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議等
C.審核材料按照經(jīng)常項(xiàng)目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.應(yīng)符合其經(jīng)營范圍
B.外債用途涉及境內(nèi)外幣計(jì)價(jià)結(jié)算的且應(yīng)符合外匯局境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理規(guī)定
C.審核材料按照經(jīng)常項(xiàng)目境內(nèi)支付的有關(guān)規(guī)定
D.審核材料按照資本項(xiàng)目跨境支付有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
A.不得用于投資有價(jià)證券和金融衍生品
B.不得用于委托貸款
C.不得購買理財(cái)產(chǎn)品、非自用房產(chǎn)
D.不得轉(zhuǎn)定存
A.客戶經(jīng)營范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.合同約定
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
最新試題
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實(shí)性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來對(duì)象為相同的客戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易對(duì)手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司(包含同一實(shí)際控制人的情況),且交易對(duì)手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進(jìn)行。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī),交易背景真實(shí),交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,對(duì)于B、C企業(yè),不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。